华尔街见闻

作者： 陈嘉懿

涉及中信建投证券、赚翻了华泰证券、外期务引中金公司

6月2日，权业券商证监会对中信建投证券、发监华泰证券、管关中金公司3家大型券商出具警示函，被出对相关机构场外期权业务的示函开展进行关注。

在一线券商中，赚翻了为客户提供场外期权产品是外期务引一个“高技术壁垒”、“高盈利”的权业券商业务，但也因此可能存在不同程度的发监合规问题。

具体来说，管关监管机构发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，被出违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的示函规定。

同时，赚翻了监管机构也发现中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。

证监会认为，上述问题反映出相关公司合规管理不到位，根据相关规定，决定对相关公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，相关文书显示，监管机构也发现华泰证券存在以下问题：

一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；

二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；

三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

证监会认为，上述问题反映出公司内部控制不完善。根据相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。

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